((Traduction automatisée par Reuters à l'aide de l'apprentissage automatique et de l'IA générative, veuillez vous référer à l'avertissement suivant: https://bit.ly/rtrsauto)) (Reformulation du premier paragraphe; ajout d'accusations tout au long du texte, signature)
* Il s'agit de la plus lourde amende jamais infligée à un courtier en valeurs mobilières en vertu de la principale loi américaine contre le blanchiment d'argent
* UBS Financial Services a reconnu avoir enfreint délibérément la loi sur le secret bancaire
* Les régulateurs américains ciblent les transactions liées aux frontières, aux cartels, à l'Iran, à la Russie et au Venezuela
* UBS affirme avoir coopéré et renforce son programme de lutte contre le blanchiment d'argent
par Jonathan Stempel
UBS UBSG.S s'est vu infliger lundi une amende de 125 millions de dollars par les autorités de régulation américaines pour avoir enfreint la loi sur le secret bancaire (Bank Secrecy Act). Il s'agit de la plus lourde amende civile jamais infligée à un courtier-négociant pour violation de la principale loi américaine contre le blanchiment d'argent.
Le Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) du département du Trésor américain a déclaré qu’UBS Financial Services avait reconnu avoir délibérément enfreint la BSA en omettant de mettre en œuvre et de maintenir un programme de lutte contre le blanchiment d’argent et en ne déposant pas de déclarations d’opérations suspectes.
L'accord conclu lundi tient compte du statut de récidiviste d'UBS, la banque suisse n'ayant pas remédié aux problèmes qui lui avaient valu une amende de 14,5 millions de dollars infligée par le FinCEN en décembre 2018. Les violations présumées qui ont suivi se sont produites entre janvier 2019 et juin 2023.
L'accord conclu par UBS a permis de régler les accusations connexes portées par la Securities and Exchange Commission (SEC), la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) et la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Dans un communiqué, UBS a déclaré avoir coopéré avec les autorités de régulation et avoir réalisé d’importants investissements pour renforcer son programme de lutte contre le blanchiment d’argent « conformément aux meilleures pratiques du secteur ».
LES AUTORITÉS DE RÉGULATION SIGNALENT DES LIENS ÉVENTUELS AVEC LA RUSSIE
Les autorités de régulation ont déclaré qu’UBS n’avait pas procédé à une vérification préalable adéquate de ses clients, en particulier des clients à haut risque ayant des liens avec la Russie et l’Amérique latine.
L'un d'entre eux, un oligarque russe entretenant des liens étroits avec le président russe Vladimir Poutine, aurait ouvert et géré des comptes chez UBS malgré des articles de presse remettant en cause la manière dont il avait amassé sa fortune et le reliant à d'éventuelles activités de blanchiment d'argent ainsi qu'à une société « activement investie » dans des actifs numériques iraniens.
UBS a également été accusée de ne pas avoir surveillé de manière appropriée plus de 60 000 virements en devises étrangères totalisant plus de 10 milliards de dollars. L’amende infligée en 2018 portait sur des manquements similaires.
L’accord impose à UBS Financial Services de faire appel à un consultant externe pour examiner son programme de lutte contre le blanchiment d’argent et se concentrer sur les « risques prioritaires liés au financement illicite ».
Parmi ceux-ci figurent la frontière sud-ouest des États-Unis, les cartels et d’éventuels trafics de stupéfiants, ainsi que l’Iran, la Russie et le Venezuela, a précisé le FinCEN.
“La mesure historique prise aujourd’hui à l’encontre d’UBSFS devrait envoyer un message clair: les établissements financiers récidivistes s’exposent à de graves répercussions”, a déclaré Andrea Gacki, directrice du FinCEN, dans un communiqué.
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