(Ajoute le commentaire de Goldman, les détails des paragraphes 3-5, le contexte, 6-7)
29 août (Reuters) - Goldman Sachs GS.N paiera une amende civile de 5,5 millions de dollars pour régler les allégations selon lesquelles elle n'a pas conservé les enregistrements des appels téléphoniques de son personnel et pour avoir enfreint une ordonnance antérieure, a déclaré mardi la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des États-Unis.
L'ordonnance de la CFTC établit que Goldman a violé une disposition de cessation et de désistement d'une ordonnance antérieure et qu'elle a commis des violations en matière de tenue de registres en omettant d'enregistrer et de conserver correctement certains fichiers audio, a déclaré l'organisme de réglementation dans un communiqué.
Un porte-parole de Goldman a déclaré dans un courriel envoyé à Reuters: "Nous sommes heureux que cette affaire soit résolue"
En novembre 2019, la CFTC a constaté que Goldman n'avait pas enregistré les lignes téléphoniques d'un bureau de transactions et de vente pendant 20 jours civils en janvier et février 2014, après que son matériel d'enregistrement ait mal fonctionné à la suite d'un correctif logiciel.
La CFTC a ordonné à Goldman de payer une amende civile d'un million de dollars et de cesser et de s'abstenir de toute nouvelle violation des dispositions de la CFTC relatives à la tenue des registres.
L'ordonnance rendue mardi constate que Goldman a commis d'autres manquements en matière de tenue de registres, en violation de la disposition relative à la cessation et à l'abstention de l'ordonnance précédente. En raison de problèmes liés au matériel d'un fournisseur tiers, la banque n'a pas réussi à enregistrer et à conserver des milliers d'appels d'appareils mobiles effectués par des employés..
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Au début du mois, les régulateurs américains ont infligé des amendes à neuf sociétés de Wall Street pour l'utilisation par leurs employés d'applications de messagerie personnelle afin de discuter de transactions, d'opérations et d'autres affaires.
Ces sanctions constituent la dernière vague d'une vaste enquête de deux ans sur l'utilisation par Wall Street de communications professionnelles dites "hors canal", telles que les messages textuels et WhatsApp, en violation des règles qui exigent que les entreprises conservent certaines communications liées au travail.
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