((Traduction automatisée par Reuters, veuillez consulter la clause de non-responsabilité https://bit.ly/rtrsauto))
(Ajout d'informations sur les comptes de conseil et sur OW Bunker aux paragraphes 3-6, 9-10)
Morgan Stanley MS.N a déclaré lundi qu'elle avait reçu des demandes de la division de l'application de la loi de l'autorité américaine de réglementation des valeurs mobilières concernant les soldes en espèces des comptes de conseil transférés aux programmes de dépôt bancaire affiliés.
La société a indiqué qu'elle était en pourparlers avec la Securities and Exchange Commission depuis avril sur cette question et sur le respect de la loi sur les conseillers en investissement de 1940.
Cette loi, qui régit les conseillers en investissement, exige que les sociétés rémunérées pour conseiller d'autres personnes sur les investissements en valeurs mobilières se conforment aux réglementations conçues pour protéger les investisseurs.
Les comptes de conseil offrent des services de conseil en investissement aux clients, moyennant une rémunération, dans le cadre desquels ils peuvent choisir parmi une variété de stratégies d'investissement gérées par le conseiller.
Ces comptes peuvent comprendre des actions, des obligations, des fonds communs de placement, des fonds du marché monétaire, des fonds négociés en bourse et des liquidités.
Les comptes de conseil en investissement permettent aux clients d'obtenir un rendement sur les liquidités non investies.
Morgan Stanley a également révélé qu'elle avait conclu un accord de règlement conditionnel le mois dernier pour résoudre un procès de 2017 lié à l'introduction en bourse du fournisseur danois de fioul marin OW Bunker.
La société figurait parmi les défendeurs nommés dans le procès, qui alléguait que les souscripteurs avaient induit en erreur les investisseurs institutionnels au sujet de la cotation d'OW Bunker en 2014.
OW Bunker avait déposé son bilan quelques mois après son entrée en bourse, après avoir subi des pertes de couverture de près de 300 millions de dollars.
L'accord est soumis à l'approbation d'un tribunal danois, a révélé Morgan Stanley.
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