((Traduction automatisée par Reuters, veuillez consulter la clause de non-responsabilité https://bit.ly/rtrsauto))
(Ajout des détails de l'ordonnance par consentement aux paragraphes 1, 3, 7 et 9)
Les autorités de réglementation des valeurs mobilières du Massachusetts ont infligé une amende de 2 millions de dollars à Morgan Stanley MS.N pour n'avoir pas surveillé correctement les transactions effectuées par un initié de la First Republic Bank avant la faillite de la banque, selon un porte-parole de l'autorité de réglementation et une ordonnance de consentement divulguée vendredi.
Morgan Stanley détenait le compte d'un ancien initié de First Republic et n'a pas affirmé au client que l'individu ne négociait pas sur la base d'informations matérielles non publiques à ce moment-là, a déclaré le porte-parole. Le règlement a d'abord été rapporté par le Wall Street Journal.
L'ordonnance de consentement indique que Morgan Stanley a proposé un règlement le 3 septembre sans admettre ou nier l'existence d'un acte répréhensible. Un porte-parole de la banque a déclaré que la société était satisfaite d'avoir résolu l'affaire.
La résolution du secrétaire du Commonwealth du Massachusetts avec la banque ne nomme pas l'initié, mais le Wall Street Journal l'a désigné comme James Herbert II, alors président exécutif de First Republic.
Les autorités de régulation du Massachusetts n'ont pas cité Herbert comme défendeur dans l'affaire, a déclaré le porte-parole. Il n'a pas pu être joint dans l'immédiat pour un commentaire.
En mars 2023, Galvin a déclaré que son bureau avait ouvert une enquête sur les ventes d'actions par les initiés de First Republic, assignant la société à comparaître pour obtenir des informations sur les politiques de la banque en matière de délits d'initiés et sur la manière dont les dirigeants ont géré leurs ventes d'actions au cours de l'année.
Les ventes d'actions de First Republic ont été gérées par un directeur général de Morgan Stanley basé en Californie, selon l'ordonnance de consentement publiée par l'autorité de régulation.
Au début de l'année 2023, une série de faillites de banques américaines a ébranlé le secteur bancaire mondial. Les ventes réalisées par les dirigeants dans la tourmente ont suscité l'attention des autorités de régulation.
Outre l'amende, Morgan Stanley devra revoir ses politiques afin d'y inclure des mesures visant à accroître le niveau de contrôle des ventes réalisées par les dirigeants de sociétés cotées en bourse.
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