((Traduction automatisée par Reuters, veuillez consulter la clause de non-responsabilité https://bit.ly/rtrsauto))
Piper Sandler PIPR.N a accepté de payer un total de 16 millions de dollars en tant que pénalité civile aux régulateurs américains pour résoudre les enquêtes sur ses pratiques de tenue de dossiers, a déclaré la banque d'investissement mardi.
L'entreprise paiera 14 millions de dollars à la Securities and Exchange Commission (SEC) et 2 millions de dollars à la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) pour régler des enquêtes sur des communications non approuvées liées à l'activité sur des plates-formes de messagerie, selon une déclaration de l'entreprise.
La SEC mène depuis plusieurs années une enquête visant à déterminer si les banques de Wall Street ont correctement enregistré les messages textuels et électroniques de leurs employés, en particulier lorsque les banquiers se sont mis à travailler à distance pendant la pandémie.
Les régulateurs exigent des banques qu'elles conservent une trace des communications de leur personnel et interdisent généralement l'utilisation d'e-mails, de SMS et d'applications de messagerie personnels à des fins professionnelles.
Depuis 2021, la SEC a infligé des amendes à des dizaines d'entreprises, dont de grandes banques telles que JPMorgan Chase & Co JPM.N et Wells Fargo &Co WFC.N , pour un total de plus de 1,7 milliard de dollars, en raison de ces manquements.
Les courtiers et les conseillers en investissement enregistrés auprès de la SEC sont soumis à des exigences en matière de tenue de registres, qui sont devenues plus difficiles à respecter en raison de l'utilisation croissante des communications hors canal.
Plus tôt dans l'année, Oppenheimer & Co. et U.S. Bancorp
USB.N ont également accepté des pénalités civiles de 12 millions de dollars et de 8 millions de dollars, respectivement, pour répondre aux accusations de la SEC concernant des manquements en matière de tenue de registres.
Piper Sandler a déclaré avoir mis de côté 16 millions de dollars liés aux enquêtes, au 30 juin 2024.
0 commentaire
Vous devez être membre pour ajouter un commentaire.
Vous êtes déjà membre ? Connectez-vous
Pas encore membre ? Devenez membre gratuitement
Signaler le commentaire
Fermer