(Mises à jour avec des informations de fond et des détails) par Chris Prentice et Carolina Mandl
NEW YORK, 29 septembre (Reuters) -
Vendredi, les autorités de régulation américaines ont infligé à huit entreprises une amende combinée de 111 millions de dollars pour des manquements dans la tenue des registres. Il s'agit de la dernière d'une série de mesures d'application de la loi prises à la suite de l'utilisation par Wall Street de WhatsApp et d'autres canaux de messagerie non approuvés pour discuter des affaires.
La Securities and Exchange Commission (SEC) a déclaré que huit courtiers, conseillers en investissement et agences de notation, dont Perella Weinberg, Interactive Brokers, Fifth Third Securities et Nuveen Securities, avaient accepté de payer un total de 91 millions de dollars de pénalités à l'agence.
Interactive Brokers a également accepté de verser 20 millions de dollars à la Commodity Futures Trading Commission pour répondre à des accusations connexes.
Les avocats des sociétés n'ont pas répondu immédiatement aux demandes de commentaires ou ont refusé de commenter.
Reuters a rapporté pour la première fois en début de semaine que la SEC était sur le point de conclure un accord avec plusieurs sociétés de Wall Street concernant des manquements en matière de tenue de registres . Ces règlements constituent les dernières mesures d'application de la loi prises par la SEC au cours des deux années de répression de l'utilisation par Wall Street d'applications de messagerie non approuvées, qui se sont traduites à ce jour par plus de 2 milliards de dollars d'amendes.
Étant donné que les entreprises ne surveillent pas les canaux de messagerie personnels, leur utilisation pour discuter d'affaires met les employeurs réglementés par la SEC en infraction avec l'obligation d'enregistrer toutes les communications professionnelles. La SEC a déclaré que ces enregistrements sont essentiels pour se prémunir contre la fraude et d'autres comportements répréhensibles.
"En ne conservant pas les enregistrements requis, certaines entreprises ont probablement privé la SEC de ces communications hors canal dans le cadre de diverses enquêtes de la SEC", a écrit l'agence.
Les manquements concernent des employés à différents niveaux d'autorité, y compris des superviseurs et des cadres supérieurs.
Les agences de notation DBRS Inc. et Kroll Bond Rating Agency LLC ont accepté de payerrespectivement 8millions et 4 millions de dollars.
Selon la SEC, les employés des deux sociétés n'ont pas conservé les communications électroniques, y compris les messages hors canal sur les appareils personnels et professionnels. DBRS a également été accusée d'infractions liées à la notation de certains titres adossés à des créances hypothécaires commerciales.
Robert W. Baird & Co et William Blair & Company ont également conclu un accord.
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