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La SEC américaine annonce que 12 entreprises vont régler les accusations de manquement à l'obligation de tenir des registres pour un montant total de 63 millions de dollars
information fournie par Reuters 13/01/2025 à 22:53

((Traduction automatisée par Reuters, veuillez consulter la clause de non-responsabilité https://bit.ly/rtrsauto))

La Securities and Exchange Commission (SEC) a déclaré lundi que neuf conseillers en investissement et trois courtiers en valeurs mobilières ont accepté de payer plus de 63 millions de dollars pour régler les accusations de la SEC concernant des manquements en matière de tenue de registres.

Dans le cadre de ce règlement, les entreprises ont admis les faits mentionnés dans leurs ordonnances respectives de la SEC, ont reconnu que leur comportement violait les dispositions relatives à la tenue des registres et ont commencé à apporter des améliorations à leurs politiques et procédures de conformité, a déclaré la SEC dans un communiqué.

Les 12 entreprises concernées sont les suivantes

* Blackstone Alternative Credit Advisors LP

* Blackstone Management Partners LLC

* Blackstone Real Estate Advisors LP

* Kohlberg Kravis Roberts & Co. LP

* Charles Schwab & Co

* Apollo Capital Management LP

* Carlyle Investment Management LLC

* Carlyle Global Credit Investment Management LLC

* AlpInvest Partners B.V.

* TPG Capital Advisors LLC

* Santander US Capital Markets LLC

* PJT Partners LP

Valeurs associées

APOLLO GLB MGMT
106,110 USD NYSE -1,91%
BLACKSTONE
107,240 USD NYSE -2,50%
CHARLES SCHWAB
92,650 USD NYSE -0,58%
THE CARLYLE GRP
47,0800 USD NASDAQ -2,83%
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