((Traduction automatisée par Reuters, veuillez consulter la clause de non-responsabilité https://bit.ly/rtrsauto))
(Ajout des détails de l'accord, de l'historique du secteur, des paragraphes 1 à 3)
Les entreprises de Wall Street, dont Blackstone BX.N , Apollo Capital Management et Carlyle CG.O , ont accepté de payer plus de 63 millions de dollars pour avoir enfreint les règles de la Securities and Exchange Commission (SEC) sur la tenue des registres, a déclaré le régulateur lundi.
Les conseillers en investissement et les courtiers-négociants ont également admis avoir violé les règles relatives à l'utilisation par les employés de plateformes de communication hors canal telles que WhatsApp, a indiqué la SEC dans un communiqué.
Les fonds sont les derniers d'une douzaine d'entreprises de Wall Street qui ont payé de lourdes pénalités au cours des dernières années pour régler des accusations connexes. L'enquête de la SEC, lancée en 2021 , a été une initiative majeure du président sortant de la SEC, Gary Gensler, qui a piégé de grandes banques et d'autres acteurs.
Dans le cadre des règlements annoncés lundi, les entreprises ont reconnu que leur comportement violait les dispositions relatives à la tenue des registres et ont commencé à apporter des améliorations à leurs politiques et procédures de conformité, a déclaré la SEC.
Il s'agit des entreprises suivantes
* Blackstone Alternative Credit Advisors LP
* Blackstone Management Partners LLC
* Blackstone Real Estate Advisors LP
* Kohlberg Kravis Roberts & Co. LP
* Charles Schwab & Co
* Apollo Capital Management LP
* Carlyle Investment Management LLC
* Carlyle Global Credit Investment Management LLC
* AlpInvest Partners B.V.
* TPG Capital Advisors LLC
* Santander US Capital Markets LLC
* PJT Partners LP
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