Aller au contenu principal Activer le contraste adaptéDésactiver le contraste adapté
Fermer

Vers une meilleure supervision de l'AMF en matière de lutte contre le blanchiment
information fournie par Agefi Asset Management  06/01/2020 à 16:30

(NEWSManagers.com) - L' Autorité des marchés financiers (AMF) a publié ce 30 décembre son analyse sectorielle des risques de blanchiment des capitaux et de financement du terrorisme (BC-FT). Il s' agit d' une déclinaison, pour les professionnels placés sous la supervision de l' AMF, de l' analyse nationale des risques (ANR) publiée le 20 septembre 2019 par le Conseil d' orientation de la lutte contre le blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme (COLB).

Au cœur de tous les dispositifs de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme, l' approche par les risques s' impose aux entités assujetties comme aux autorités de supervision. Elle requiert, conformément à la première recommandation du Groupe d' action financière (GAFI), une bonne compréhension des risques BC-FT à tous les niveaux.

L' analyse sectorielle des risques (ASR) de l' AMF vient décliner, pour les professionnels assujettis placés sous sa supervision, l' analyse nationale conduite par le COLB sur les services bancaires et financiers. Sont ici analysés et évalués les différents risques auxquels sont exposés :

le secteur de la gestion d' actifs, en distinguant la gestion collective d' instruments financiers, le capital investissement, la gestion immobilière et la gestion individuelle de portefeuille ;

le secteur des Conseillers en Investissements Financiers et

le secteur des Conseillers en Investissements Participatifs ;

les activités du dépositaire central de titres, et

le secteur des actifs numériques.

Suivant la même méthodologie que l' ANR, l' ASR croise les menaces et les vulnérabilités observées pour chaque secteur, sur la base des informations collectées auprès des professionnels concernés, des constats des contrôles conduits pendant l' année, et des rapports de TRACFIN.

L' ASR contribuera à une meilleure orientation, pour 2020, des actions de supervision de l' AMF en matière de LCB-FT. Elle sert également de guide aux entités assujetties placées sous sa supervision, sans remplacer les analyses plus fines que celles-ci doivent conduire en fonction de la nature des produits et services offerts, des canaux de distributions utilisés et des caractéristiques des clients.

0 commentaire

Signaler le commentaire

Fermer

A lire aussi

  • Des opérateurs à la Bourse de New York le 30 juin 2025 ( AFP / TIMOTHY A. CLARY )
    information fournie par AFP 30.06.2025 22:43 

    La Bourse de New York a clôturé en hausse lundi, battant des records pour la deuxième séance consécutive, les investisseurs se montrant enthousiastes quant aux négociations commerciales en cours. L'indice Nasdaq (+0,47%) et l'indice élargi S&P 500 (+0,52%)

  • En état d'alerte, Mark Zuckerberg et Meta déboursent actuellement des milliards pour étoffer leur équipe d'intelligence artificielle (IA) ( AFP / Fabrice COFFRINI )
    information fournie par AFP 30.06.2025 22:32 

    En état d'alerte, Mark Zuckerberg et Meta déboursent actuellement des milliards pour étoffer leur équipe d'intelligence artificielle (IA) et se replacer dans la course, mais cette stratégie fait des sceptiques. Mi-juin, l'empire américain des réseaux sociaux n'a ... Lire la suite

  • ( AFP / DAMIEN MEYER )
    information fournie par Boursorama avec AFP 30.06.2025 18:44 

    Le petit fonds français Whitelight Capital, qui se revendique activiste, a publié lundi une note suggérant que l'endettement de Carrefour serait "sous-estimé", une affirmation que conteste formellement Carrefour auprès de l'AFP, pour qui "tout ceci n'est pas sérieux". ... Lire la suite

  • Port Jerome Site and Cryocap Air liquide (Crédit:  / crédit photo Air liquide)
    information fournie par AOF 30.06.2025 18:16 

    (AOF) - Air Liquide a dévoilé un investissement pouvant s’élever jusqu’à 200 millions de dollars en Louisiane, aux États-Unis. L’objectif pour le géant français est de moderniser l’une de ses unités de séparation des gaz de l’air et de la connecter à son réseau ... Lire la suite

Mes listes

Cette liste ne contient aucune valeur.