Aller au contenu principal Activer le contraste adaptéDésactiver le contraste adapté
Fermer

Vers une meilleure supervision de l'AMF en matière de lutte contre le blanchiment
information fournie par Agefi Asset Management  06/01/2020 à 16:30

(NEWSManagers.com) - L' Autorité des marchés financiers (AMF) a publié ce 30 décembre son analyse sectorielle des risques de blanchiment des capitaux et de financement du terrorisme (BC-FT). Il s' agit d' une déclinaison, pour les professionnels placés sous la supervision de l' AMF, de l' analyse nationale des risques (ANR) publiée le 20 septembre 2019 par le Conseil d' orientation de la lutte contre le blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme (COLB).

Au cœur de tous les dispositifs de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme, l' approche par les risques s' impose aux entités assujetties comme aux autorités de supervision. Elle requiert, conformément à la première recommandation du Groupe d' action financière (GAFI), une bonne compréhension des risques BC-FT à tous les niveaux.

L' analyse sectorielle des risques (ASR) de l' AMF vient décliner, pour les professionnels assujettis placés sous sa supervision, l' analyse nationale conduite par le COLB sur les services bancaires et financiers. Sont ici analysés et évalués les différents risques auxquels sont exposés :

le secteur de la gestion d' actifs, en distinguant la gestion collective d' instruments financiers, le capital investissement, la gestion immobilière et la gestion individuelle de portefeuille ;

le secteur des Conseillers en Investissements Financiers et

le secteur des Conseillers en Investissements Participatifs ;

les activités du dépositaire central de titres, et

le secteur des actifs numériques.

Suivant la même méthodologie que l' ANR, l' ASR croise les menaces et les vulnérabilités observées pour chaque secteur, sur la base des informations collectées auprès des professionnels concernés, des constats des contrôles conduits pendant l' année, et des rapports de TRACFIN.

L' ASR contribuera à une meilleure orientation, pour 2020, des actions de supervision de l' AMF en matière de LCB-FT. Elle sert également de guide aux entités assujetties placées sous sa supervision, sans remplacer les analyses plus fines que celles-ci doivent conduire en fonction de la nature des produits et services offerts, des canaux de distributions utilisés et des caractéristiques des clients.

0 commentaire

Signaler le commentaire

Fermer

A lire aussi

  • Le logo de Tesla sur un véhicule de la marque. (Crédit: Paul Hudson / Flickr)
    information fournie par Reuters 19.06.2025 05:19 

    ((Traduction automatisée par Reuters à l'aide de l'apprentissage automatique et de l'IA générative, veuillez vous référer à l'avertissement suivant: https://bit.ly/rtrsauto)) par Chris Kirkham Un groupe de législateurs démocrates du Texas a demandé à Tesla TSLA.O ... Lire la suite

  • Top 5 IA du 18/06/2025
    information fournie par Libertify 19.06.2025 05:00 

    Au programme ce matin : Amazon, Legrand , SES, Teleperformance , TotalEnergies . Chaque matin à 7 heures, retrouvez le top 5 vidéo des valeurs sélectionnées par Libertify grâce à l'intelligence artificielle. Un point synthétique en images sur les titres qui font ... Lire la suite

  • Un test de dépistage à Manille, le 2 décembre 2023  ( AFP / Ted ALJIBE )
    information fournie par AFP 19.06.2025 03:12 

    Les Etats-Unis ont approuvé un nouveau traitement préventif contre le virus du sida (VIH), a annoncé mercredi le laboratoire pharmaceutique Gilead qui le développe, un feu vert qui pourrait révolutionner la lutte contre cette épidémie, même si la question de son ... Lire la suite

  • Wall Street termine en ordre dispersé après les annonces de la Fed
    information fournie par Reuters 19.06.2025 00:35 

    par Caroline Valetkevitch La Bourse de New York a fini en ordre dispersé mercredi après une séance volatile au cours de laquelle la Réserve fédérale américaine (Fed) a laissé comme prévu ses taux d'intérêt inchangés, tandis que le président de celle-ci, Jerome ... Lire la suite

Mes listes

Cette liste ne contient aucune valeur.