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Les États-Unis infligent des amendes de plus de 100 millions de dollars à une douzaine d'entreprises de Wall Street pour des infractions en matière de tenue de registres
information fournie par Reuters 24/09/2024 à 16:33

((Traduction automatisée par Reuters, veuillez consulter la clause de non-responsabilité https://bit.ly/rtrsauto))

(Mise à jour avec l'action de la CFTC, ajout de détails dans les déclarations des paragraphes 1-7)

Les autorités de régulation américaines ont annoncé mardi des amendes de plus de 100 millions de dollars pour une douzaine de courtiers et de conseillers en investissement afin de répondre à des allégations selon lesquelles ils n'auraient pas conservé les communications électroniques, le dernier groupe à être pénalisé pour ce que l'on appelle la messagerie hors canal dans le secteur financier.

Parmi ces sociétés figurent Stifel, Nicolaus & Company, Invesco Distributors Inc etla Banque Canadienne Impériale de Commerce

CM.TO ainsi que deux unités de cette banque, selon la Securities and Exchange Commission et la Commodity Futures Trading Commission des États-Unis.

Les autorités américaines ont dressé une longue liste d' acteurs du secteur financier ces dernières années pour n'avoir pas empêché l'utilisation d'outils de messagerie tels que WhatsApp et d'appareils personnels dans le cadre des activités de l'entreprise.

La CFTC a annoncé une amende de 30 millions de dollars pour la Banque Canadienne Impériale de Commerce, tandis que la SEC a déclaré que CIBC World Markets Corp et CIBC Private Wealth Advisors Inc avaient accepté de payer 12 millions de dollars.

Gurbir Grewal, directeur de la SEC chargé de l'application des lois, a déclaré que ces sanctions montraient l'éventail des résultats possibles selon que les entreprises signalent ou non leurs propres violations et coopèrent ou non avec les autorités.

"Des manquements généralisés et de longue date, y compris lorsque ces manquements sont susceptibles d'entraver la fonction de protection des investisseurs de la Commission en compromettant la réponse d'une entreprise aux citations à comparaître de la SEC, peuvent donner lieu à des sanctions civiles sévères", a-t-il déclaré dans un communiqué, précisant qu'une entreprise, Qatalyst Partners LP, ne paierait pas de sanction après avoir mené une enquête interne.

Canaccord Genuity LLC et Regions Securities LLC paieraient également des pénalités substantiellement réduites pour la même raison, selon la SEC.

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