L'AMF inflige une amende de 900.000 euros à Kepler Cheuvreux

information fournie par Newsmanagers •22/12/2017 à 10:30

(NEWSManagers.com) - Dans une décision datée du 14 décembre 2017, la Commission des sanctions de l'Autorité des marchés financiers ( AMF) a infligé à Kepler Cheuvreux une sanction pécuniaire de 900.000 euros. Début décembre, la représentante du Collège avait demain une sanction à hauteur de 800.000 euros. L' AMF reproche à Kepler Cheuvreux de ne pas avoir respecté ses obligations professionnelles en matière d'analyse financière.

Concrètement, l' AMF lui reproche " le caractère lacunaire de son dispositif de prévention de la circulation indue d'informations privilégiées révélé par de nombreux dysfonctionnements, dont l'insuffisance du dispositif de séparation physique des activités d'analyse financière et le caractère incomplet des listes de surveillance " . En outre, le régulateur note " le caractère non opérationnel du dispositif d'encadrement des transactions personnelles des analystes financiers " . Enfin, l' AMF reproche à Kepler Cheuvreux " le caractère peu opérationnel de son dispositif de conformité révélé par de nombreuses lacunes du dispositif de conformité, dont le caractère incomplet et la mise en oeuvre partielle du plan de contrôle, le caractère lacunaire et la formalisation insuffisante des contrôles réalisés et l'absence de détection de certains dysfonctionnements se rapportant à l'activité d'analyse financière, et par le manque d'efficacité de la fonction de conformité qui n'a pas été à même de prévenir la circulation indue d'informations privilégiées " .