La FINRA ordonne à Stifel de verser 132,5 millions de dollars de dommages et intérêts à une famille américaine

information fournie par Reuters •13/03/2025 à 18:14

((Traduction automatisée par Reuters, veuillez consulter la clause de non-responsabilité https://bit.ly/rtrsauto))

(Ajout d'une accusation, paragraphe 8) par Jonathan Stempel

Stifel Financial SF.N a été condamnée par un comité d'arbitrage de la Financial Industry Regulatory Authority à verser 132,5 millions de dollars à une famille pour avoir présenté de manière erronée le risque de notes structurées complexes, causant ce que leur avocat a appelé des pertes "stupéfiantes".

Le panel de trois membres a accordé mercredi 26,5 millions de dollars de dommages compensatoires, 79,5 millions de dollars de dommages punitifs et 26,5 millions de dollars pour les frais de justice à David Jannetti, de Miami Beach, en Floride, et à ses enfants Sarah, Adam et Leah, de New York.

Stifel a déclaré jeudi qu'elle ferait appel, qualifiant les Jannetti de "famille sophistiquée d'investisseurs expérimentés et agressifs" qui comprenaient les risques, avaient participé au choix des investissements, les surveillaient de près et ne se plaignaient qu'après avoir perdu de l'argent.

Les Jannettis ont demandé à un juge fédéral de Miami de confirmer la sentence, qui a été prononcée à l'encontre de l'unité de gestion de patrimoine et de banque d'investissement de Stifel, Nicolaus.

Le montant de 132,5 millions de dollars équivaut à 19 % des bénéfices de la société mère basée à Saint-Louis en 2024.

Dans une interview, l'avocat des Jannettis, Jeffrey Erez, a déclaré que l'affaire concernait des obligations à coupon contingent auto-callable.

Il a déclaré que le courtier de Stifel n'avait pas compris les risques des obligations, dont la valeur était liée au SPDR S&P Biotech ETF XBI.P et à des actions telles que DocuSign

DOCU.O , Dynatrace DT.N , Palantir Technologies PLTR.O et Twilio TWLO.N .

M. Erez a déclaré que les Jannetti ont perdu "une somme d'argent stupéfiante" - environ 16 millions de dollars sur trois ans, soit la grande majorité de ce qu'ils ont investi - après que le courtier a surconcentré leur argent dans les billets, tout en ne tenant pas compte de leurs objectifs d'investissement.

"Nous sommes extrêmement satisfaits de cette décision, a déclaré M. Erez. "C'est un message fort adressé à Stifel et aux autres courtiers: si vous n'appliquez pas les règles de l'industrie et de la conformité, vous devrez rendre des comptes

Stifel a terminé l'année 2024 avec 2 229 conseillers financiers et 501 milliards de dollars d'actifs sous gestion.