((Traduction automatisée par Reuters, veuillez consulter la clause de non-responsabilité https://bit.ly/rtrsauto))
(Ajoute le commentaire de la MUFG au paragraphe 8 et modifie le nombre de cas de partage d'informations d'au moins 23 à au moins 26 au paragraphe 4.) par Anton Bridge
L'organisme japonais de surveillance des valeurs mobilières a recommandé vendredi que les unités bancaires et de valeurs mobilières de Mitsubishi UFJ Financial Group 8306.T (MUFG) soient pénalisées pour ce qu'elle a déclaré être un partage non autorisé d'informations sur les clients.
La Securities and Exchange Surveillance Commission (SESC) a fait cette recommandation à l'autorité de régulation bancaire, la Financial Services Agency (FSA), qui prononce ce type de sanctions au Japon.
Cette recommandation, qui était largement attendue, fait suite à l'enquête menée par la SESC sur la branche bancaire de la MUFG, la MUFG Bank, et sur ses deux sociétés de courtage avec Morgan Stanley MS.N .
L'enquête a révélé que des informations confidentielles sur les clients avaient été partagées entre la MUFGBank et l'une des deux sociétés de courtage à au moins 26 reprises entre 2020 et 2023.
La MUFG Bank a également offert illégalement des taux de prêt préférentiels aux clients qui faisaient des affaires avec les deux maisons de courtage du groupe, a déclaré le SESC .
La réglementation japonaise relative au "pare-feu" interdit aux banques et aux sociétés de courtage en valeurs mobilières d'un même groupe de partager des données sur leurs clients sans le consentement de ces derniers.
L'enquête n'a trouvé aucune preuve de délit d'initié, mais la surveillance et les contrôles internes étaient insuffisants, a déclaré le SESC.
Les sociétés du groupe MUFG mettront tout en œuvre pour renforcer les systèmes de contrôle à la lumière de la recommandation et prendront des mesures pour éviter que cela ne se reproduise, a déclaré la société mère dans un communiqué.
Les deux sociétés de courtage ont été créées en 2010, deux ans après que MUFG a investi dans Morgan Stanley au plus fort de la crise financière mondiale en 2008. En mars 2024, MUFG détenait environ 23 % de Morgan Stanley.
En 2022, le SESC a mis en accusation l'unité de courtage de Sumitomo Mitsui Financial Group 8316.T , le rival de la MUFG, pour manipulation de marché, après quoi la FSA a ordonné à l'unité de suspendre le secteur d'activité incriminé et d'améliorer ses protocoles de conformité.
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