Robinhood règle pour 7,5 millions de dollars l'affaire d'échange des régulateurs du Massachusetts

information fournie par Reuters •18/01/2024 à 19:24

((Traduction automatisée par Reuters, veuillez consulter la clause de non-responsabilité https://bit.ly/rtrsauto))

(Ajoute des détails sur l'affaire et le commentaire de Robinhood après le paragraphe 2, byline) par Nate Raymond

Le courtier en ligne Robinhood

HOOD.O a accepté jeudi de payer une amende de 7,5 millions de dollars et de revoir ses pratiques pour répondre aux allégations des régulateurs de valeurs mobilières du Massachusetts selon lesquelles il encourageait les investisseurs inexpérimentés à placer des transactions risquées.

Le secrétaire d'État du Massachusetts , Bill Galvin, a intenté une action en justice en 2020, alléguant que le service basé sur l'application Robinhood utilisait des stratégies qui traitaient le trading comme un jeu pour attirer des clients jeunes et inexpérimentés et les inciter à effectuer des transactions risquées.

M. Galvin, le plus haut responsable de la réglementation des valeurs mobilières de l'État, a déclaré que ces stratégies de "gamification" incluaient une pluie de confettis pour chaque transaction effectuée sur l'application Robinhood.

Le règlement aborde également des questions mises au jour par une autre enquête du bureau de Galvin sur une violation de la sécurité des données en 2021 et des allégations selon lesquelles Robinhood n'a pas maintenu des politiques raisonnables en matière de cybersécurité.

Lucas Moskowitz, avocat général adjoint et responsable des affaires gouvernementales chez Robinhood, a déclaré dans un communiqué que l'accord "résout des questions historiques datant de 2021 qui ne reflètent pas Robinhood aujourd'hui"

"Nous sommes heureux de mettre cette affaire derrière nous et d'avancer fermement dans notre engagement à fournir un accès aux marchés à nos clients du Massachusetts", a-t-il déclaré.

Robinhood a mis fin aux confettis en 2021 après que les régulateurs ont déposé le dossier, la première mesure d'exécution en vertu d'une règle d'obligation fiduciaire de l'État qui a augmenté la norme de conseil en investissement pour les courtiers opérant dans le Massachusetts.

Les régulateurs ont cherché à révoquer la licence de Robinhood pour opérer dans le Massachusetts. Robinhood a nié avoir commis des actes répréhensibles et a saisi la justice pour contester la règle de l'obligation fiduciaire.

En août, la Cour suprême du Massachusetts a confirmé la réglementation , qui stipule que les courtiers ont l'obligation fiduciaire de fournir des conseils en matière d'investissement sans tenir compte des intérêts de quiconque, à l'exception de leurs clients.

La société avait jusqu'à lundi pour faire appel de cette décision devant la Cour suprême des États-Unis. Au lieu de cela, elle a accepté de régler l'affaire.