La SEC inflige des amendes à Citigroup et à son ancienne unité pour divulgation d'informations sur les clients

information fournie par Reuters •28/09/2023 à 22:53

28 septembre (Reuters) - Citigroup C.N et une ancienne unité ont été condamnés jeudi à une amende de 1,975 million de dollars par la Securities and Exchange Commission américaine pour avoir fait des recommandations de titres à des clients de détail sans se conformer aux obligations de divulgation.

Ni Citigroup ni l'ancien Citi International Financial Services, une entreprise basée à Porto Rico que la banque a vendue l'année dernière et qui est maintenant connue sous le nom d'Insigneo International Financial Services, n'ont admis avoir commis des actes répréhensibles en acceptant de régler l'affaire.

L'accord résout les allégations selon lesquelles Citigroup ne s'est pas conformé à la réglementation Best Interest lorsqu'il a programmé environ 360 000 comptes pour recevoir des informations par voie électronique sans avoir reçu le consentement approprié de la part des clients.