La SEC américaine accuse Citigroup de violations des règles d'enregistrement relatives aux frais de souscription

information fournie par Reuters •29/08/2023 à 22:40

(Ajout des détails de l'ordonnance, Citi refusant de commenter dans les paragraphes 3-4)

29 août (Reuters) - La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a émis mardi une ordonnance de cessation et de désistement à l'encontre de Citigroup Global Markets Inc. en raison d'accusations selon lesquelles l'activité de souscription de la société aurait délibérément enfreint les exigences en matière de tenue de registres.

Citigroup, sans admettre ni nier les conclusions, a accepté l'ordonnance et s'est engagé à payer une pénalité de 2,9 millions de dollars, selon un communiqué de la SEC.

La SEC a déclaré que "d'au moins 2009 à mai 2019, CGMI a utilisé une méthode non justifiée et non vérifiée pour calculer et enregistrer les dépenses indirectes associées à son travail en tant que souscripteur" Pendant au moins une décennie, l'unité "ne connaissait pas la base de cette méthode de calcul des dépenses indirectes et n'a effectué aucun examen" pour vérifier si la méthode était fiable.

Citigroup a refusé de commenter l'affaire.