La SEC accuse Morgan Stanley Smith Barney de manquements à la politique de l'entreprise

information fournie par Reuters •09/12/2024 à 23:54

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La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a déclaré lundi qu'elle avait inculpé Morgan Stanley Smith Barney pour des lacunes dans sa politique qui ont entraîné l'incapacité de prévenir et de détecter le vol de fonds d'investisseurs par ses conseillers financiers.

Morgan Stanley Smith Barney, une unité de Morgan Stanley

MS.N , a accepté de payer une pénalité de 15 millions de dollars et d'accepter certains engagements pour régler les accusations, a déclaré la SEC.