La banque canadienne TD doit payer plus de 20 millions de dollars pour résoudre une affaire de "spoofing

information fournie par Reuters •30/09/2024 à 21:45

((Traduction automatisée par Reuters, veuillez consulter la clause de non-responsabilité https://bit.ly/rtrsauto))

La Banque Toronto-Dominion TD.TO s'apprête à verser plus de 20 millions de dollars dans le cadre d'un accord avec les autorités américaines pour résoudre une enquête sur les tactiques de transactions frauduleuse d'un ancien employé visant à manipuler le marché des bons du Trésor américain.

La deuxième banque du Canada a conclu un accord de poursuite différée de trois ans, a déclaré lundi le ministère américain de la justice dans un document déposé auprès du tribunal fédéral du New Jersey.

L'accord mettra fin à l'enquête criminelle et civile qui, selon le dossier, impliquait "le placement de centaines d'ordres frauduleux représentant des dizaines de milliards de dollars de fausse offre et de fausse demande sur le marché secondaire des bons du Trésor américain" par l'ancien trader Jeyakumar Nadarajah.

Cette décision intervient alors que le banque canadien est sur le point de plaider coupable à des accusations criminelles selon lesquelles sa banque de détail américaine n'a pas réussi à freiner le blanchiment d'argent lié à des groupes criminels chinois et à des ventes illicites de fentanyl, comme l'a rapporté le Wall Street Journal la semaine dernière.

La banque paiera une amende pénale de 12,5 millions de dollars pour mettre fin aux enquêtes civiles menées par la Securities and Exchange Commission (Commission des opérations de bourse) et la Financial Industry Regulatory Authority (Autorité de régulation de l'industrie financière).

Cette somme s'ajoute à une sanction pénale d'environ 9,5 millions de dollars liée à l'accord. La banque a également accepté de payer 4,7 millions de dollars d'indemnités aux victimes et 1,4 million de dollars de confiscation.