La banque canadienne TD doit payer plus de 20 millions de dollars à la suite d'accusations d'usurpation d'identité aux États-Unis

information fournie par Reuters •30/09/2024 à 23:53

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(Mise à jour avec les détails du règlement de la SEC)

L'unité de courtage américaine de la BanqueToronto-Dominion

TD.TO a accepté de payer plus de 20 millions de dollars dans le cadre d'un accord avec les autorités américaines pour régler les accusations de manipulation du marché des bons du Trésor américain.

TD Securities USA, qui fait partie de la deuxième banque canadienne, a admis avoir manipulé le marché des bons du Trésor américain dans le cadre d'un accord avec le ministère américain de la Justice qui mettra fin à une longue enquête sur les manipulations, selon un document déposé au tribunal lundi. TD Securities a également conclu un accord avec la Securities and Exchange Commission (SEC), qui a déclaré séparément qu'elle avait engagé des poursuites civiles à son encontre.

En plus des accusations de manipulation, la banque a été accusée de ne pas avoir supervisé le chef de l'époque de son bureau de transactions des bons du Trésor américain, ont déclaré les autorités.

Entre avril 2018 et mai 2019, l'employé de l'époque a cherché à obtenir de meilleures transactions sur le marché des titres au comptant du Trésor américain en entrant des ordres qu'il n'avait pas l'intention d'exécuter dans le cadre d'une tactique connue sous le nom de "spoofing", ont déclaré les autorités.

Les autorités américaines ont pris des mesures énergiques pour lutter contre cette pratique, qui vise à créer une fausse apparence de demande.

Selon les termes de l'accord conclu avec la Banque TD, les procureurs s'abstiendront de poursuivre la société tant qu'elle se conformera à l'accord de trois ans et qu'elle remaniera son système de conformité. Compte tenu des mesures correctives prises par la société, le ministère de la justice a décidé de ne pas confier à un tiers le soin de contrôler le respect de l'accord.

La banque paiera une amende pénale de 12,5 millions de dollars pour mettre fin aux enquêtes civiles menées par la Securities and Exchange Commission (commission des opérations de bourse) et la Financial Industry Regulatory Authority (autorité de régulation de l'industrie financière).

Cette somme s'ajoute à une sanction pénale d'environ 9,5 millions de dollars liée à l'accord. La banque a également accepté de payer 4,7 millions de dollars d'indemnités aux victimes et 1,4 million de dollars de confiscation.

Le règlement intervient alors que le banque canadien est sur le point de conclure un accord pour plaider coupable à des accusations distinctes du gouvernement selon lesquelles la banque de détail américaine de la TD n'a peut-être pas réussi à freiner le blanchiment d'argent lié aux groupes criminels chinois et aux ventes illicites de fentanyl, selon un rapport du Wall Street Journal de la semaine dernière.