Goldman Sachs condamné à une amende pour n'avoir pas correctement déclaré des milliards de transactions

information fournie par Reuters •14/05/2025 à 15:31

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Goldman Sachs GS.N va payer une amende civile de 1,45 million de dollars pour mettre fin aux accusations d'un régulateur américain selon lesquelles la banque de Wall Street n'a pas rapporté avec précision les données relatives à des milliards de transactions boursières.

L'autorité de régulation de l'industrie financière (Financial Industry Regulatory Authority) a déclaré mardi, dans une ordonnance de consentement, que des erreurs de codage chez Goldman avaient conduit à une déclaration inexacte de 36,6 milliards de transactions au CAT Central Repository, qui aide l'autorité de régulation à surveiller les marchés.

CAT est un acronyme pour consolidated audit trail (piste d'audit consolidée).

La FINRA a également déclaré qu'une défaillance technologique avait conduit Goldman, en octobre et novembre 2021, à préparer de manière inexacte 90,8 millions de mémorandums d'ordre, à déclarer 6,9 millions de transactions et à émettre plus de 372 000 confirmations de transactions. Elle a également indiqué que cette défaillance avait conduit Goldman à déclarer 98 322 opérations qu'elle n'aurait pas dû déclarer.

Le règlement porte également sur des manquements présumés en matière de surveillance.

Goldman n'a ni admis ni nié avoir commis des actes répréhensibles en acceptant le règlement. Elle n'a pas fait de commentaire dans l'immédiat mercredi.