Bank of New York Mellon doit payer 5 millions de dollars pour des manquements en matière de déclaration et de surveillance des swaps, selon la CFTC

information fournie par Reuters •28/08/2024 à 21:43

((Traduction automatisée par Reuters, veuillez consulter la clause de non-responsabilité https://bit.ly/rtrsauto))

(Mise à jour de l'article de lundi pour refléter un commentaire supplémentaire de BNY selon lequel le règlement de la CFTC concerne l'unité de transactions de swaps de l'entreprise)

Bank of New York Mellon a accepté de payer 5 millions de dollars pour régler les accusations de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des États-Unis pour avoir omis à plusieurs reprises de déclarer correctement des millions de transactions de swaps, en violation d'une ordonnance antérieure, a déclaré l'organisme de réglementation dans un communiqué lundi.

Bank of New York Mellon, qui comprend les activités de transactions de swaps de la société mère Bank of New York Mellon Corp (BNY) BK.N , n'a pas déclaré correctement au moins 5 millions de transactions de swaps et n'a pas supervisé correctement ses activités de négociant de swaps entre 2018 et 2023, a déclaré la CFTC dans son communiqué.

Nombre de ces manquements ont violé une précédente ordonnance de la CFTC à l'encontre de l'entreprise datant de 2019, a déclaré le régulateur.

Bank of New York Mellon a également décidé de retenir les services d'un consultant indépendant en matière de conformité pour examiner son programme de conformité, en plus de payer la pénalité civile, a déclaré la CFTC.

"BNY prend ses responsabilités réglementaires au sérieux et se félicite d'avoir résolu cette affaire", a déclaré un porte-parole dans un communiqué.