Le conseiller en investissement de Macquarie doit payer 79,8 millions de dollars pour régler les accusations de la SEC, selon l'autorité de régulation

information fournie par Reuters •19/09/2024 à 17:56

((Traduction automatisée par Reuters, veuillez consulter la clause de non-responsabilité https://bit.ly/rtrsauto))

Macquarie Investment Management Business Trust a accepté de payer 79,8 millions de dollars pour régler des accusations liées à la surévaluation d'obligations hypothécaires garanties (CMO) détenues dans des comptes de conseil, a déclaré la Securities and Exchange Commission (Commission des opérations de bourse) des États-Unis.

L'autorité de régulation a constaté que le conseiller en investissement agréé avait surévalué environ 4 900 CMO en grande partie illiquides dans 20 comptes de conseil, y compris 11 fonds de détail, et qu'il avait également exécuté des centaines de transactions croisées qui favorisaient certains clients par rapport à d'autres.