((Traduction automatisée par Reuters, veuillez consulter la clause de non-responsabilité https://bit.ly/rtrsauto))
(Ajout de la réponse de la TD et de la RBC au troisième paragraphe)
Un autre groupe de courtiers et de conseillers en investissement a accepté de payer plus de 470 millions de dollars aux organismes de réglementation américains pour régler les accusations civiles de violation des règles de tenue des dossiers, ont déclaré la Securities and Exchange Commission et la Commodity Futures Trading Commission des États-Unis dans leurs communiqués de mercredi.
TD Securities, BNY et Truist, qui appartiennent à la Banque Toronto-Dominion, font partie des entreprises de Wall Street qui ont réglé les accusations de violation des règles des régulateurs exigeant des courtiers et des conseillers en investissement qu'ils conservent des enregistrements des communications liées à leur travail, ont déclaré la SEC et la CFTC.
Les représentants de la plupart des entreprises n'ont pas répondu immédiatement aux demandes de commentaires. Un porte-parole de BNY a déclaré que la société prenait ses responsabilités réglementaires au sérieux, tandis que TD a indiqué qu'elle investissait dans la technologie et améliorait ses politiques en matière de communications électroniques. La RBC a déclaré qu'elle continuerait à améliorer ses protocoles de conformité.
Ces sanctions constituent la dernière vague d'une vaste initiative pluriannuelle d'application de la loi visant l'utilisation par Wall Street de communications professionnelles dites "hors canal", telles que les messages textuels et WhatsApp, en violation des règles qui exigent des entreprises qu'elles conservent certaines communications liées au travail.
La liste complète des entreprises et des pénalités qu'elles ont accepté de payer figure ci-dessous.
Ameriprise Financial Services, LLC: 50 millions de dollars de pénalité à la
SEC
Edward D. Jones & Co, L.P.: 50 millions de dollars de pénalité à la SEC
LPL Financial LLC: 50 millions de dollars de pénalité à la SEC
Raymond James & Associates, Inc: 50 millions de dollars de pénalité à la SEC
RBC Capital Markets, LLC: amende de 45 millions de dollars à la SEC
BNY Mellon Securities Corporation, Pershing LLC: pénalité de 40 millions de
dollars à la SEC
TD Securities (USA) LLC, TD Private Client Wealth LLC et Epoch Investment
Partners, Inc: pénalité de 30 millions de dollars à la SEC, 75 millions de
dollars à la CFTC
Osaic Services, Inc, Osaic Wealth, Inc: pénalité de 18 millions de dollars à
la SEC
Cowen and Company, LLC, Cowen Investment Management LLC: pénalité de 16,5
millions de dollars à la SEC, 3 millions de dollars à la CFTC
Piper Sandler & Co: pénalité de 14 millions de dollars à la SEC
First Trust Portfolios L.P.: pénalité de 8 millions de dollars à la SEC
Apex Clearing Corporation: pénalité de 6 millions de dollars à la SEC
Truist Securities, Inc, Truist Investment Services, Inc et Truist Advisory
Services, Inc: pénalité de 5,5 millions de dollars à la SEC, 3 millions de
dollars à la CFTC
Cetera Advisor Networks LLC, Cetera Investment Services LLC: pénalité de 4,5
millions de dollars à la SEC
Great Point Capital, LLC: pénalité de 2 millions de dollars à la SEC
Hilltop Securities Inc. doit payer une pénalité de 1,6 million de dollars à la
SEC
P. Schoenfeld Asset Management LP: pénalité de 1,25 million de dollars à la
SEC
Haitong International Securities (USA) Inc.: pénalité de 400 000 dollars à la
SEC
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