La FSA épingle les cadres d'un société de courtage britannique

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(NEWSManagers.com) - Mercredi 28 juillet, la Financial Services Authority (FSA) a publiquement condamné et interdit d'exercer leurs fonctions à trois cadres supérieurs de Simple Trading Group Limited ( STG ), une société de courtage en valeurs mobilières spécialisée dans la vente par téléphone de titres négociés sur le marché principal de la Bourse de Londres , ainsi que des titres à risque élevé négociées sur l'AIM et PLUS markets.
Responsables au sein de STG, Stephen Coles , Luke Ryan et Michael Yamoah n'ont pas respecté des normes imposées par la FSA. Après enquête, il ressort en effet que les trois personnes en question se sont fiées exagérément à un consultant externe pour obtenir des conseils sur la façon de gérer leur entreprise ; En outre, ils ont omis de s'assurer que la société remplissait les exigences réglementaires, notamment en ce qui concerne les ressources en capital et la mise en ?uvre des systèmes et contrôles. Enfin, les trois personnes ont omis de vérifier si leurs représentants n'ont pas été à l'origine de conseils de placement inappropriés donnés à leurs clients.

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