Credit Suisse écope d'une amende de 1,75 million de dollars

le
0
(NEWSManagers.com) - L'autorité américaine de surveillance des marchés financiers (Finra) a annoncé le 28 décembre avoir condamné Credit Suisse à une amende de 1,75 million de dollars pour ne pas avoir respecté les règles en matière de contrôle des ventes à découvert.
Le système de surveillance de la banque a montré de sérieuses lacunes dans ce domaine de juin 2006 à décembre 2010, précise la Finra. Aux Etats-Unis, avant la conclusion d'une vente à découvert, les banques et les courtiers ont l'obligation depuis 2005 de mentionner par écrit comment les titres pourront être obtenus. Credit Suisse n' a pas respecté cette disposition pour plusieurs millions de transactions. En outre, des dizaines de milliers de ces ventes à découvert n'ont pas été identifiées comme telles par la banque.

Vous devez être membre pour ajouter des commentaires.
Devenez membre, ou connectez-vous.
Aucun commentaire n'est disponible pour l'instant